Jose Luis Casero Sanchez, un employé de la banque d’investissement américaine Goldman Sachs, a récemment été accusé de délit d’initié. Depuis 2019, il travaillait au département de la conformité réglementaire dans lequel il devait empêcher… les délits d’initié justement, selon Bloomberg.
Le délit d’initié consiste à réaliser des transactions sur le marché boursier grâce à des informations confidentielles, avant que ces dernières ne soient rendues publiques. Jose Luis Casero Sanchez était l’un des gardiens de la loi boursière chez Goldman Sachs. Il travaillait depuis 2019 dans sa filiale de Varsovie, au département de la conformité réglementaire. L’homme de 35 ans avait donc accès à toutes les opérations financières dans lesquelles la banque était impliquée, notamment des informations confidentielles. L’un des rôles de Casero Sanchez était de surveiller qu’aucun délit d’initié ne soit commis dans sa filiale. Mais entre septembre 2020 et mai 2021, il aurait lui-même utilisé des informations confidentielles pour réaliser 45 transactions et empocher plus de 470 000 dollars (environ 400 000 euros).
« Malgré les efforts présumés de Sanchez pour éviter la détection, l’analyse approfondie de la SEC (la Securities and Exchange Commission) a regroupé ce schéma de transactions suspectes et révélé de graves violations des devoirs, par un professionnel de la conformité qui a exploité les informations sensibles qu’il devait protéger », a déclaré Joseph Sansone, chef de l’unité des abus de marché de la SEC, l’organisme fédéral américain de contrôle des marchés financiers. En effet, Jose Luis Casero Sanchez aurait utilisé quatre comptes bancaires différents appartenant à ses parents pour réaliser les transactions. Ses cibles principales étaient des sociétés bio-pharmaceutiques. Il possédait des informations sur les futures transactions de grands groupes tels que Covis, Horizon ou Jazz, qui prévoyaient d’acheter des sociétés bio-pharmaceutiques.
« Nous condamnons ce comportement flagrant, qui viole nos normes de conduite et nos principes commerciaux. Nous coopérons pleinement avec la SEC », a déclaré Goldman Sachs dans un communiqué concernant Casero Sanchez. D’après son profil LinkedIn, depuis supprimé, après sa démission, le trader est allé travailler pour UBS Group AG, une société mondiale de services financiers.
Source : Bloomberg
